环球UG:热点关注|因违规承诺保本保收益等四宗违规事实,金色木棉投资合规风控负责人受纪律处分

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热点关注|因违规承诺保本保收益等四宗违规事实,金色木棉投资合规风控负责人受纪律处分

每日经济新闻 2022-07-14 17:15:14

每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云

《每日经济新闻》记者获悉,近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)又发布一则纪律处分决定书,显示对深圳市金色木棉投资管理有限公司(下称金色木棉)合规风控负责人刘明公开谴责,加入黑名单,期限为三年。

备案信息显示,金色木棉成立于2014年7月、备案于2014年11月,注册资本5亿元,在管基金42只。其实控人何翰宏此前已经受到了监管的纪律处分。中基协还在决定书中罗列了金色木棉存在的多项违规事实,包括:

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未合理审慎履行合格投资者确认义务;

未按照基金合同约定定期进行信息披露;

向协会填报的私募基金管理人信息及私募基金投资运作情况不准确

封面图片来源:摄图网-500752910

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